KuCoin با جریمه 500,000 دلاری CFTC برای تراکنش های بدون مجوز موافقت می کند

شرکت مادر صرافی ارزهای دیجیتال KuCoin با پرداخت 500,000 دلار جریمه به دلیل ادعای راه اندازی یک بورس کالای خارجی ثبت نشده موافقت کرده است.

کمیسیون معاملات آتی کالا روز دوشنبه اعلام کرد که شرکت مادر KuCoin، Peken Global Limited، یک دستور رضایت صادر کرده است که به تمام ادعاهای آژانس پایان می دهد. به عنوان بخشی از توافق، شرکت موافقت کرد که این موضوع را بدون اعتراف یا رد ادعاهای CFTC حل کند.

با توجه به تمایل خود برای همکاری با تحقیقات، تنظیم کننده شرکت را ملزم به توزیع سود حاصل از دوره بین جولای 2019 و ژوئن 2023 نکرد.

جریمه 500,000 دلاری دادگاه همچنین جریمه ای 300 میلیون دلاری را در نظر می گیرد که در یک شکایت جداگانه توسط وزارت دادگستری برای اداره یک تجارت انتقال پول بدون مجوز پرداخت شده است.

کراکن در ایالات متحده با محدودیت هایی مواجه است

کراکن برای اولین بار توسط CFTC در مارس 2024 به دلیل راه اندازی یک پلت فرم ثبت نشده و ناتوانی در ارائه نظارت نظارتی کافی مورد شکایت قرار گرفت. سپس، در اواخر مارس 2024، CFTC بیانیه‌ای صادر کرد و گفت که آژانس به دنبال مجازات‌های شدید و احکام دائمی علیه شرکت‌های درگیر در عملیات بورس است.

کمیسیون ادعا کرد که صرافی فاقد رویه‌های کافی برای شناخت مشتری شماست، هویت کاربران خود را به درستی تأیید نکرده و به‌عنوان یک معامله‌گر کمیسیون آتی ثبت‌نشده یا هیئت تجارت خارجی که مجوزهای نظارتی لازم برای ارائه خدمات به مشتریان آمریکایی را ندارد، عمل می‌کند.

CFTC گفت: «این دستور به طور دائم پکن گلوبال را از نقض‌های بعدی منع می‌کند» و عملاً این صرافی را از ارائه خدمات به آمریکایی‌ها منع می‌کند مگر اینکه تأییدیه‌های لازم را دریافت کند.

اخیراً بازار سهام در دبی نیز با مشکلاتی مواجه شده است. جایی که سازمان تنظیم مقررات دارایی‌های مجازی گفت KuCoin به ساکنان محلی «بدون تأییدیه‌های نظارتی لازم» خدمات می‌دهد و وضعیت مجوز خود را نادرست نشان می‌دهد.